“419”魔咒背锅?两家券商APP出现交易故障,股民吐槽“给个说法”

2020-04-21 10:09:11

以下为信息安全“419”魔咒背锅?两家券商APP出现交易故障,股民吐槽“给个说法”内容:

原标题:”419″魔咒又来背锅?两家券商APP出现交易故障,股民吐槽“给个说法”,来看最新回应

时逢“419魔咒”后的第一个交易日,资本市场可算是“热闹”不断。

4月20日上午,在早盘开市后,多个指数“失灵”的消息迅速刷爆金融圈。此后,有大量投资者投诉券商APP发生宕机,投诉券商集中于湘财证券和渤海证券。虽二者大概率为独立事件,但仍引发市场高度关注。

回顾2019年情况,由于春节后A股出现“开门红”,交易火爆曾令多家大型券商出现短暂登录故障。在交易趋于平稳之后,4-6月,仍陆续有券商APP传出登录缓慢、无法交易等消息。在各家券商大举提高信息技术投入之际,券商APP为何难做到“防宕机”?

湘财、渤海APP故障遭吐槽

自2007年以来,“419魔咒”就萦绕在股民心中久久不去。每逢4月19日,大盘或多或少地发生异动,颇高的“魔咒兑现率”令市场略有不安。

果然,在昨日早间开市后,市场上即热闹不断。先是多个指数出现失灵消息,又有大量投资者投诉券商APP宕机。从“吐槽”内容来看,湘财证券和渤海证券的APP成为众矢之的。

“搞啥哦,券商还能宕机!”4月20日开市后,有多名投资者在新浪微博上愤怒地晒出APP界面,称自己使用的交易APP出现问题,包括无法登录APP、系统内资产归零、持仓数据消失等问题。

在短暂出现宕机问题之后,两家券商APP均在上午即恢复正常交易。不过仍有多名股民要求券商“给个说法”,并要求进行损失赔偿。

对于此次故障的原因,湘财证券方面回复券商中国记者称,20日早盘,湘财证券部分委托通道出现短暂拥堵,至上午10点04分左右故障排除,湘财证券的委托通道逐步恢复畅通,系统恢复正常。据预判此次故障可能系系统部分功能升级、存在隐性缺陷所导致。故障发生之后,湘财证券迅速启动了应急预案,对投资者的交易进行了及时疏导,并积极做好客户沟通工作。

渤海证券相关人士则介绍称,在舆情出现后,信息部门积极开展风险排查。经多方确认,由于早盘期间有链接系统的通讯线路出现流量受限情况,导致部分用户出现无法正常登陆的情形。在用户手动切换通讯端口后,即可进行正常交易,系统本身并未出现故障,全天交易数据正常。

迎来券业APP“宕机”季节?

在此次湘财证券和渤海证券传出系统故障消息之外,回顾去年情况来看,在春暖花开之际券商频繁曝出系统宕机,似乎快要成为行业习惯。

2019年春节过后,A股市场迎来“开门红”行情,两市交易额创下新高,这也给券商带来“甜蜜的烦恼”。在短暂时间内出现大量订单,这令不少券商APP猝不及防,从而产生短暂登录故障。彼时,存在登录问题的多为客户众多的大型券商,包括广发证券、中信建投、平安证券等。

此后,2019年4月,中泰证券被曝两融系统出现短暂故障,两融账户无法正常交易。彼时,有知情人士告诉券商中国记者,应该是中泰证券的柜台通讯出现故障,与APP无关,且只影响了几分钟时间。

然而,在市场行情趋于稳定后,仍有券商APP出现宕机问题。2019年5月,大同证券被曝交易系统出现故障,包括登录缓慢、委托单无法成交等问题。对此,大同证券方面表示系服务器问题,“几十台中间件中,有一台出了一点故障,个别客户的交易受到短暂影响,几分钟后就恢复正常”,属于偶发性事件。

此后,2019年6月,银河证券APP同样传出登录缓慢等问题。从原因来看,系其北京机房手机站点两台相互热备的负载均衡网络设备出现故障,导致手机线路均无法正常接入。在启动应急预案紧急切换到杭州站点后,系统即恢复正常,且现场交易、网上交易PC端、电话委托等未受影响。

是否券商APP在春季更容易出现问题?这当然只是一个玩笑。除了市场过度放量交易导致券商交易产生“拥堵”外,鲜有数家券商APP一同出现问题的情况发生,更多的属于偶发性事件。

有大型券商技术人士指出,券商交易系统崩溃主要是因为行情来得太快,对于稳定性和容量考虑不足。在市场行情过热的情况下,券商某一个地区瞬间下单的并发量超过交易系统设计容量,此时需要紧急切换交易系统,期间就会出现宕机情况。在经历过2015年的市场后,各家券商系统大多已完善升级并进行大幅扩容,应付极端行情问题不大。

不过,从近年来各家券商APP出现“崩溃”的情况来看,大多属于硬件设备问题或是通讯问题,这对各家券商的信息系统投入及建设提出了更多挑战。“这属于防不胜防,只能通过加大排查力度、增加硬件投入、做好备案措施等方式预防。”上述技术人士称。

信息系统问题“虽远必罚”

在历次券商APP的宕机问题上,公司方面大多强调“仅几分钟就恢复正常”。事实上,系统问题除了影响投资者的正常交易外,还可能给券商带来实实在在的麻烦。

根据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》的事件分级,证券公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断,影响交易时间累计在5分钟(第三方存管系统、融资融券系统为30分钟)以下的,属于“一般事件”,5分钟以上即属于“较大事件”;有效客户数量在10万以上,且交易系统全部中断影响交易累计30分钟以上将成为重大事件。

此外,在发生信息安全事件后,未按规定进行报告、未妥善保管证据、未及时采取风险防控措施等疏漏,均有可能遭遇监管部门的行政监管措施或行政处罚。

例如,今年3月,鲜有监管动态的西藏证监局即对华林证券开出警示函,原因是其部分互联网渠道交易系统在2019年9月16日9时44分42秒至10时42分11秒之间全部中断57分29秒,影响客户正常业务办理,且未及时向西藏证监局报告。在证监局9月17日电话催促后,至9月18日华林证券才报送报告,存在迟报情况。

另外,西藏证监局还指出,2019年12月13日华林证券合作客户端APP升级后部分页面无法打开持续约15分钟;12月31日华林证券prop网关出现故障,导致交易系统为两名客户错误开出权限。西藏证监局要求华林证券对信息系统进行全面自查,加强信息安全保障管理,提高信息系统运维能力,防止此类事件再次发生。

在此之前,2019年3月,辽宁证券曾对网信证券采取责令改正并定期报告监管措施的决定。由于2018年12月及2019年2月网信证券集中交易系统和综合账户管理系统陆续发生故障,反映出其信息系统存在重大风险隐患,核心设备老旧、系统运维保障存在不足,导致频繁发生信息安全事件。同年5月,大同证券也因交易系统异常、未及时上报信息安全事件而被山西证监局开出监管函。

除了券商APP本身,证券公司在信息系统建设上过于“依赖外援”而疏于管理,同样可能招致监管的注意。2019年8月,爱建证券因被上海证监局采取责令改正的措施,原因之一即在于“未对公司快速交易系统进行有效管理,客户准入和用户权限管理不到位,未严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性”。在近期同花顺陷入舆论漩涡之际,券商与第三方软件合作的问题更令业内警惕。

2019年6月,《证券基金经营机构信息技术管理办法》正式实施。其中指出,证券基金经营机构应当保障充足的信息技术投入,在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力,持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。

在金融科技风生水起之下,叠加监管严格要求,近年来券商信息技术投入提升明显。就目前已披露2019年年报的券商而言,20家披露当年信息技术投入的券商合计投入金额超过90亿元,华泰证券、海通证券、东方证券等大型券商投入增幅更是超过30%。在大量“真金白银”堆砌之下,券商APP能否在未来实现“零宕机”?

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